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在线av 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书(2024年12月更新)
发布日期：2024-12-06 21:16    点击次数：131

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南边贺元利率债债券型证券投资基金招募    评释书（2024 年 12 月更新）     基金管理东谈主：南边基金管理股份有限公司    基金托管东谈主：中国邮政储蓄银行股份有限公司                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         关键教导   本基金经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191204 号文注册召募。本基金的基 金合同已于 2019 年 8 月 30 日肃穆告成。   基金管理东谈主保证招募评释书的内容信得过、准确、完满。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和家具特点，充分议论自身的风险承受才气， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的千般风险。投本钱基金可能碰到的风险包括：与投 资债券关连的特定风险；证券阛阓全体环境激发的系统性风险；个别证券尽头的非系统性风 险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的管理风险、运立场险和不可 抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金 的一般风险及尽头风险详见本招募评释书的“风险揭示”部分。   基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本基金的《招募评释书》、《基金产 品贵寓概要》及《基金合同》等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，全面顽固本基金的风险收益特征和家具特点，并充分议论自身的风险承受才气，感性判 断阛阓，严慎作念出投资决策。   基金管理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值高下并不预示其将来事迹表 现；基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹透露的保证。基金管理东谈主提醒 投资者基金投资的“买者风光”原则，在作出投资决策后，基金运营情状与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行包袱。   本次更新主要波及新增 D 类基金份额事项，并已在招募评释书中对关连表述作念出了改良。 其他信息内容截止日为 2024 年 6 月 30 日，关连财务数据和净值透露截止日为 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                   §1 弁言   本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金 销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管理办 法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理 规矩》以及《南边贺元利率债债券型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何子虚纪录、误导性论说或者要紧遗漏，并对其 信得过性、准确性、完满性承担法律使命。本基金是根据本招募评释书所载明的贵寓苦求召募 的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过火他关连规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解 基金份额持有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。   本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法例的强制性规矩不一致，应当以届时有用的法律法例的规矩为准。                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         §2 释义     《招募评释书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金合同的任何有用改良和补充 券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用改良和补充 过火更新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、请问等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关连法律法例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 别基金资产净值中不计提销售服务费的基金份额 用度的基金份额 份额的申购、赎回、休养、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金管理东谈主强项了基金销售服务契约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并扶持基金份额持有东谈主名册和办理非交易过户等 或接受南边基金管理股份有限公司托付代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管理股份有限公司 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户（可根据执行情况增减业务类型） 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完结，并赢得中国证监会书面证实的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 个月 金管理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 件，苦求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额休养为基金管理东谈主管理的其他基 金基金份额的行动 销售机构的操作 金额及扣款形势，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资形势 换中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金休养中转入苦求份额总额后的余额) 尽头上一洞开日基金总份额的 10% 已扫尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 他资产的价值总和               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会电子败露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、解析受限的新股及非公开采行股票、资产 营救证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交易的债券等。法律法例或中国证监会另有规 定的，从其规矩 式，将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公正对待 置计帐，宗旨在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时期，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在要紧不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产   以上释义中波及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法改良后，如适用本基 金，关连内容以改良后法律法例、业务王法为准。                       南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         §3 基金管理东谈主   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   成立时候：1998 年 3 月 6 日   法定代表东谈主：周易   注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   臆想东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国外信赖投资公司、广西信赖投资公司共同发起设立。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构调整为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国外信赖 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。   周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理局 电信中心、江苏出动通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文告、总裁、党委 文告、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席推论官、推论委员会主任、董事，                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 南边基金管理股份有限公司董事长，南边东英资产管理有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。    张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管理有限公司，曾任华泰证券资产管理总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一谈营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司推论委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管理股份有限公司董事。    陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推论委员会主任助理等职务。 现任南边基金管理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。    杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管理局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业携带东谈主员管理处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管理委员会企业携带东谈主员管理处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文告、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开采（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管理股份有限公司董事。    李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任深圳市城市设立开采（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市设立开采（集团）有限公司董事，深圳资 产管理有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局温和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融褂讪发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司推论董事、总司理，深圳市投控联投有限公司推论董事、总司理，南边基金管理股份有限 公司董事。    陈明雅女士，管理学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国外信赖有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国外信赖有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管理股份有限公司董事。    王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办服务）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管理股份 有限公司董事。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金看护长。现任南边基金 管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理有限公司董事。   李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大众，培植部长江学者特聘教诲，中国籍。 曾任东南大学经济管理学院教诲，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教诲、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技编削协会副会长，江苏银行安详董事， 汇丰银行（中国）安详董事，东吴证券股份有限公司安详董事，上海证券交易所科创板轨制 评估大众委员会主任，南边基金管理股份有限公司安详董事。   张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司安详董 事，中国东方红卫星股份有限公司安详董事，中国重汽（香港）有限公司安详非推论董事， 协和新动力（香港）有限公司安详非推论董事，南边基金管理股份有限公司安详董事。   林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管理学院会 计学系主任，MPAcc 培植中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管理管帐师协会会长，广 东省里面限度协会副会长，长城证券股份有限公司安详董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司安详董事，南边基金管理股份有限公司安详董事。   郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管理硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京齐管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊浮浅合伙）管理合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管理 股份有限公司安详董事。   徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限使命公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管理学院 副教诲，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司安详董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司安详董事，苏州汇科时期股份有限公司安详董事，南边基金管理股份有限公司安详董事。   孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管理部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管理股份有限公司监事会主席。                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管理培训生、投资银行部债务融资部 高档表情司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司推论委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   蔡云霖先生，企业管理专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市交易银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部欢迎及资产管理中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国外信赖有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管理股份有限公司监事。   郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券网罗金融部高档策动司理，兴业 证券计策发展部经营接洽与绩效分析司理、私财委科技金融部策动发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和欢迎策动处总监、钞票管理部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管理部副总司理，南边基金管理股份有限公司监事。   陆文清先生，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥欢迎中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥欢迎中心总司理。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。   徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、表情司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部推论董事等职务。现任南边基金管理股份有限公 司职工监事、上海分公司推论董事。   高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管理有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管理股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持服务）。   王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管理师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管理股份有限公司职工监事、运作保障部董事。   杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国外管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 金看护长。现任南边基金管理股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管理 有限公司董事。   陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、推论委员会主任助理等职务。现任南边基 金管理股份有限公司董事、党委文告、副总司理。   俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管理有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管理有限公司董事长等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、董事会秘 书。   李海鹏先生，副总司理，工商管理硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及国外业务部推论总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管理有限公司董事等职务。现任南边基金 管理股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。   鲍文革先生，看护长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及接洽财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管理股份有限公司看护长， 南边本钱管理有限公司董事。   蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限使命公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管理有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管理有限公司董事，南边本钱管理有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管理有限公司董事。   孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管理商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国外银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管接洽投资司理。   侯利鹏先生，副总司理，工商管理硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交易部司理、客户服务部司理，中融基金管理有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。   茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研                     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管理股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。    本基金历任基金司理为：金凌志先生，管理时候为 2019 年 8 月 30 日至 2024 年 6 月 19 日；刘骥先生，管理时候为 2024 年 6 月 19 日于今。    刘骥先生，香港大学经济学硕士，具有基金从业履历。2012 年 10 月加入南边基金固定 收益部，历任信用研究分析师、信用研究分析小组组长。2016 年 11 月 28 日至 2019 年 3 月 任南边睿见搀杂基金司理；2021 年 6 月 18 日至 2023 年 5 月 26 日，任南边骏元中短利率债 基金司理；2020 年 9 月 25 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边创利基金司理；2022 年 4 月 15 日至 2024 年 3 月 25 日，任南边昭元债券基金司理；2019 年 3 月 15 日于今，任南边宏元基 金司理；2019 年 4 月 10 日于今，任南边华元基金司理；2021 年 2 月 26 日于今，任南边赢 元、南边皓元短债基金司理；2021 年 4 月 9 日于今，任南边鑫利基金司理；2021 年 6 月 9 日于今，任南边景元中高品级信用债债券基金司理；2022 年 7 月 22 日于今，任南边通利基 金司理；2024 年 6 月 19 日于今，任南边贺元利率债、南边定利一年定开债券基金司理。    副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，交易管理部总司理王珂女士，固定收益投资 部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄先生，混结伙产投资部推论董事乔羽夫先生。    （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所管理的不同基金财产诀别管理、诀别记账，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨收益；    （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；    （6）编制季度回报、中期回报和年度回报；    （7）计较并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎回价钱；                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （8）办理与基金财产管理业务行为关连的信息败露事项；   （9）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （10）保存基金财产管理业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓；   （11）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或者实施其他法律行 为；   （12）法律法例及中国证监会规矩的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用步调，防患违背《基金法》过火他关连法律法例行动的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事相 关的交易行为；   （7）轻率职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩禁绝的其他行动。   为发达基金份额持有东谈主的正当权益，本基金禁绝从事下列行动：   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 大利益； 容、基金投资接洽等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关连的交易行为；   为了保证公司法式运作，有用地提神和化解管理风险、经营风险以及操立场险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、完满，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。   里面限度轨制是指公司为扫尾里面限度方向而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 法式与限度步调的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面限度大纲是对公司王法规矩的内控原则的细化和张开，是对各项基本管理轨制 的统辖和携带，里面限度大纲明确了内控方向、内控原则、限度环境、内控步调等内容。   基本管理轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息时期管理轨制、贵寓档案管理轨制、事迹评估考核轨制 和进攻应变轨制等。   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭使命、 操作守则等的具体评释。   　　健全性原则。里面限度机制必须袒护公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员， 并涵盖到决策、推论、监督、反馈等各个运作花样。   有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控法式，发达内限度度的有用 推论。   安详性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对安详，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。   相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的步调来实行。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   成本效益原则。公司应充分施展各机构、各部门及各级职工的服务积极性，运用科学化 的方法尽量裁减经营运作成本，晋升经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度结果。   （1）里面管帐限度轨制   　　公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度关连法律、法例制订了基金管帐轨制、 公司财务管帐轨制、管帐服务操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的 管帐系统限度。   里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理法式、基金估值轨制和法式、基 金财务计帐轨制和法式、成本限度轨制、财务收支审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 扶持和什物质产清点轨制、管帐档案扶持和财务吩咐轨制等。   　　（2）风险管理限度轨制   　　风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的方向 和原则、风险限度的机组成就、风险限度的法式、风险类型的界定、风险限度的主要步调、 风险限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。   风险限度的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、交易风险管理轨制、财务风险限度制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工行动准则等法式 性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   　　公司设立看护长，负责监督检讨基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况。看护长由总司理提名，董事会聘任，并经全体安详董事同意。   　　看护长负责组织携带公司监察稽核服务。除应当闪避的情况外，看护长享有充分的 知情权和安详的探望权。看护长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公 司业务、投资决策、风险管理等关连会议，有权调阅公司关连文献、档案。看护长应当依期 或者不依期向全体董事报送服务回报，并在董事会及董事会下设的关连特意委员会依期会议 上回报基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。   　　公司设立监察稽核部门，具体推论监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核 东谈主员，明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务经过。   监察稽核轨制包括里面稽核管理办法、里面稽核服务准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员恪守关连法律、法例和规章的情况；检讨公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面限度轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                         §4 基金托管东谈主   (一)基金托管情面况   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司(简称：中国邮政储蓄银行)   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   组织花样：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时期：不竭经营   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006〕484 号   基金托管履历批文及文号：证监许可〔2009〕673 号   臆想东谈主：马强   臆想电话：010－68857221   经营畛域：汲取公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。   经国务院同意并经中国银行业监督管理委员会批准，中国邮政储蓄银行有限使命公司 （成立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日照章全体变更为中国邮政储蓄银行股份有 限公司。中国邮政储蓄银行股份有限公司照章承继原中国邮政储蓄银行有限使命公司全部资 产、欠债、机构、业务和东谈主员，照章承担和履行原中国邮政储蓄银行有限使命公司在关连具 有法律着力的合同或契约中的权利、义务，以及相应的债权债务关系和法律使命。中国邮政 储蓄银行股份有限公司宝石服务“三农”、服务中小企业、服务城乡住户的大型零卖交易银 行定位，施展邮政网罗上风，强化里面限度，合规稳健经营，为纷乱城乡住户及企业提供优 质金融服务，扫尾推动价值最大化，营救国民经济发展和社会尽头。   中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、家具管理处、风 险管理处、运营管理处、运营一处等处室。现存职工 93 东谈主，全部职工领有大学本科以上学 历，具备丰富的托管服务训诫。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 理委员会联合批准，赢得证券投资基金托管履历，是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月 19 日，中国邮政储蓄银行经中国保障业监督管理委员会批准，赢得保障资金托管履历。中国邮 政储蓄银行宝石以客户为中心、以服务为基础的经营理念，依托专科的托管团队、天确凿托 管业务系统、法式的托管管理轨制、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为纷乱基 金份额持有东谈主和无边资产管理机构提供安全、高效、专科、全面的托管服务，并赢得了协作 伙伴一致好评。   限制 2024 年 9 月 30 日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 403 只。于今，中国 邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、证券期货经营机构私募资产管理接洽、信赖接洽、 银行欢迎家具、保障资金、保障资产管理接洽、私募投资基金等多种资产类型的托管家具体 系。   (二)基金托管东谈主的里面限度轨制   行为基金托管东谈主，中国邮政储蓄银行严格恪守国度关连托管业务的法律法例、行业监管 规章和行内关连管理规矩，遵法经营、法式运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完满，确保关连信息的信得过、准确、完满、实时，保护基金份额持有东谈主的正当 权益。   中国邮政储蓄银行设有风险管理委员会，负责全行风险管理与里面限度服务，对托管业 务风险限度服务进行检讨携带。托管业务部特意成就里面风险限度处室，配备专职内控监督 东谈主员负责托管业务的内控监监服务，具有安详期骗监督稽核的服务权益和才气。   托管业务部具备系统、完善的轨制限度体系，建立了管理轨制、限度轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的法式操作和凯旋进行；业务东谈主员具备从业履历；业务管 理严格实行复核、审核、检讨轨制，授权服务实行集结限度，业务钤记按规程扶持、存放、 使用，账户贵寓严格扶持，制约机制严格有用；业务操作区特意成就，阻滞管理，实施音像 监控；业务信息由专职信息败露东谈主员负责，防患泄密；业求扫尾自动化操作，防患东谈主为事故 的发生，时期系统完满、安详。   (三)基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。严格按 照现行法律法例以及基金合同规矩，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资畛域、投资组 合等情况进行监督，对犯警违法行动实时赐与风险教导，要求其限期纠正，同期回报中国证                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 监会。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务花样中，对基金管理东谈主发送的投 资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与开支情况进行检讨监督。   (1)每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例限度方针进行例行监控， 发现投资比例超标等额外情况，向基金管理东谈主发出版面请问，与基金管理东谈主进行情况核实， 督促其纠正，并实时回报中国证监会。   (2)收到基金管理东谈主的划款指示后，对波及各基金的投资畛域、投资对象及交易敌手等 内容进行正当合规性监督。   (3)通逾期期或非时期妙技发现基金涉嫌违法交易，电话或书面要求管理东谈主进行解释或 举证，要求限期纠正，并实时回报中国证监会。                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        §5 关连服务机构   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82763905、82763906   传真：0755-82763900   臆想东谈主：张锐珊 南边贺元利率债 A 代销银行：        序号                     代销机构称号        代销机构信息                      公司                大街 3 号                                        办公地址：北京市西城区金融                                        大街 3 号                                        法定代表东谈主：刘建军                                        臆想东谈主员：李雪萍                                        客服电话：95580                                        网址：www.psbc.com                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        办公地址：深圳市福田区深南                                        正途 7088 号招商银行大厦                                        法定代表东谈主：缪建民                                        臆想东谈主：季平伟                                        客服电话：95555                                        网址：www.cmbchina.com                                        号中山大厦                                        办公地址:上海市浦东新区银                                        城路 167 号 9 层                                        法定代表东谈主:吕家进                                        臆想东谈主:孙琪虹                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                    臆想电话:021-52629999                                    客服电话:95561                                    网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             臆想东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方贺元利率债 A；祯祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边贺元利率债 A。 南边贺元利率债 A 代销券商过火他代销机构： 序号               代销机构称号            代销机构信息                                    广州常识城升空一街 2 号 618                                    室                                    办公地址：广州市河汉区马场                                    路 26 号广发证券大厦                                    法定代表东谈主：林传辉                                    臆想东谈主：黄岚                                    客服电话：95575、020-95575                                    或致电各地营业网点                                    网址：http://www.gf.com.cn                                    路与福中路交壤处荣超商务                                    中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                                    层 01、02、03、05、11、12、                                    办公地址：深圳市福田区益田                                    路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                    第 04、18 层至 21 层                                    法定代表东谈主:高涛                                    臆想东谈主：万玉琳                                    臆想电话：0755-82026907                                    传真 0755-82026539                                    客 服 电 话 ： 400-600-8008 、     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                       网址：www.ciccwm.com                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       臆想东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚钞票中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       臆想东谈主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com     公司                街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       臆想东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com     司                 司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号                       办公地址：浙江省杭州市西湖                       区西溪路 556 号                       法定代表东谈主：王珺                       臆想东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        臆想东谈主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财                        富大厦）                        法定代表东谈主：其实                        臆想东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京向阳区北四环                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        臆想东谈主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街谈同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东谈主：吴强                        臆想东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        东园四区 2 号楼 10 层 1001                        号 04 室                        办公地址：北京市向阳区望京                        中航本钱大厦 10 层                        法定代表东谈主：聂婉君                        客服电话：400-012-5899                        臆想东谈主：李艳                        臆想电话：010-59497361                        传真：010-64788016                        公司网站：www.zscffund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市向阳区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东谈主：章知方                        臆想东谈主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征                        臆想东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        区设立路 9 号高地中心 1101                        室                        办公地址：四川省成齐市金牛                        区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        臆想东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055                        客服电话：400-080-3388                        网            址          ：                        https://www.puyiwm.com/                        术开采区宏达北路 10 号五层      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 91 号金地中心 B 座 21 层、                        法定代表东谈主：武建华                        臆想东谈主：丛瑞丰                        电话：010-59313555                        客服电话：400-8180-888                        网址：http://www.zzfund.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        臆想东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        臆想东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江国外金融广                        场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        臆想东谈主：张仕钰                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      公司                旺西路中关村软件园二期(西      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        臆想东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利国外广场北                        塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        臆想东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      限公司               头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：钱昊旻                        臆想东谈主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        臆想东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁正途 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        正途 1-5 号                        法定代表东谈主： 王锋                        臆想东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市向阳区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东谈主：李楠                        臆想东谈主：武安广                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东谈主： 冯轶明                        臆想东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com      公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣                        臆想东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东谈主： 王翔                        臆想东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      公司                街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        法定代表东谈主：赖任军                        臆想东谈主：陈丽霞                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-9302-888                        网址：www.jfzinv.com      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：     北京市通州区                        亦庄经济时期开采区科创十                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        网址： kenterui.jd.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        臆想东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/      司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构臆想东谈主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com      公司                开采区古檀正途 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        室                        法定代表东谈主：吴言林                        臆想东谈主：张竞妍                        电话：025-66046166-849                        传真: 025-56878016                        客户服务电话：025-66046166                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                   网址：www.huilinbd.com                                   由贸易试验区张杨路 707 号                                   办公地址：中国（上海）解放                                   贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                   法定代表东谈主： 马永谙                                   臆想东谈主：卢亚博                                   电话：021-50701053                                   传真：021-50701053                                   客服电话：400 080 8208                                   网址：www.licaimofang.cn                                   路乙 118 号 10 层 1206                                   办公地址：北京市向阳区开国                                   路乙 118 号 10 层 1206                                   邮编：100020                                   法定代表东谈主：彭浩                                   臆想东谈主：孙小梦                                   电话：18339217746                                   客服电话：400-004-8821                                   网址：www.taixincf.com 南边贺元利率债 C 代销银行：      序号             代销机构称号             代销机构信息                 公司                大街 3 号                                   办公地址：北京市西城区金融                                   大街 3 号                                   法定代表东谈主：刘建军                                   臆想东谈主员：李雪萍                                   客服电话：95580                                   网址：www.psbc.com                                   正途 7088 号招商银行大厦                                   办公地址：深圳市福田区深南                                   正途 7088 号招商银行大厦                                   法定代表东谈主：缪建民                                   臆想东谈主：季平伟                                   客服电话：95555                                   网址：www.cmbchina.com                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                    号中山大厦                                    办公地址:上海市浦东新区银                                    城路 167 号 9 层                                    法定代表东谈主:吕家进                                    臆想东谈主:孙琪虹                                    臆想电话:021-52629999                                    客服电话:95561                                    网址:www.cib.com.cn                             办公地址：深圳市深南东路                             法定代表东谈主：谢永林                             臆想东谈主：赵杨                             电话：0755-22166574                             客服电话：95511-3                             网址:bank.pingan.com   注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售南 方贺元利率债 C；祯祥银行股份有限公司仅在“行 E 通平台”进行销售南边贺元利率债 C。 南边贺元利率债 C 代销券商过火他代销机构： 序号               代销机构称号            代销机构信息                                    广州常识城升空一街 2 号 618                                    室                                    办公地址：广州市河汉区马场                                    路 26 号广发证券大厦                                    法定代表东谈主：林传辉                                    臆想东谈主：黄岚                                    客服电话：95575、020-95575                                    或致电各地营业网点                                    网址：http://www.gf.com.cn                                    路与福中路交壤处荣超商务                                    中心 A 栋第 18 层-21 层选取 04                                    层 01、02、03、05、11、12、                                    办公地址：深圳市福田区益田                                    路 6003 号荣超商务中心 A 栋                                    第 04、18 层至 21 层     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                       法定代表东谈主:高涛                       臆想东谈主：万玉琳                       臆想电话：0755-82026907                       传真 0755-82026539                       客 服 电 话 ： 400-600-8008 、                       网址：www.ciccwm.com                       发区第二大街 42 号写字楼                       办公地址：天津市南开区宾水                       西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       臆想东谈主:王星                       电话：022-28451922                       传真：022-28451892                       客服电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       路 360 弄 9 号 6 层                       办公地址：上海市闵行区申滨                       南路 1226 号诺亚钞票中心                       法定代表东谈主：吴卫国                       臆想东谈主：黄欣文                       电话：021-80359127                       客服电话：400-821-5399                       网址：www.noah-fund.com     公司                街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       办公地址：深圳市罗湖区笋岗                       街谈笋西社区戏班路 8 号                       HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       臆想东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：0755-33227951                       客服电话：4006-788-887                       网 址 ： www.zlfund.cn 、                       www.jjmmw.com     司                 司                       注册地址：浙江省杭州市余杭                       区五常街谈文一西路 969 号      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        办公地址：浙江省杭州市西湖                        区西溪路 556 号                        法定代表东谈主：王珺                        臆想东谈主：韩爱彬                        客服电话：95188-8                        网址： www.fund123.cn                        翔路 526 号 2 幢 220 室                        办公地址：上海市浦东新区东                        方路 1267 号 11 层                        法定代表东谈主：张跃伟                        臆想东谈主：张月蓝                        电话：021-20691831                        传真：021-20691861                        客服电话：400-820-2899                        网址：www.erichfund.com                        路 190 号 2 号楼 2 层                        办公地址：上海市徐汇区宛平                        南路 88 号金座大楼（东方财                        富大厦）                        法定代表东谈主：其实                        臆想东谈主：潘世友                        电话：021-54509977                        传真：021-64385308                        客 服 电 话 ： 95021 /                        网址：www.1234567.com.cn      公司                路 11 号西楼 6 层 604、607                        办公地址：北京向阳区北四环                        中路 27 号院 5 号楼 A 座 6 层                        臆想东谈主：武文佳                        电话：010-59601338                        客服电话：4008188000                        网址：www.myfund.com      司                 西路一号元茂大厦 903 室                        办公地址：杭州市余杭区五常                        街谈同顺街 18 号 同花顺大                        楼4层                        法定代表东谈主：吴强      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        臆想东谈主：吴强                        电话：0571-88911818                        传真：0571-86800423                        客服电话：952555                        网址：www.5ifund.com                        东园四区 2 号楼 10 层 1001                        号 04 室                        办公地址：北京市向阳区望京                        中航本钱大厦 10 层                        法定代表东谈主：聂婉君                        客服电话：400-012-5899                        臆想东谈主：李艳                        臆想电话：010-59497361                        传真：010-64788016                        公司网站：www.zscffund.com                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        办公地址：北京市向阳区朝外                        大街 22 号泛利大厦 10 层                        法定代表东谈主：章知方                        臆想东谈主：陈慧慧                        电话：010-85657353                        传真：010-65884788                        客服电话：4009200022                        网址：licaike.hexun.com      限公司               路 118 号 24 层 2405、2406                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 118 号 24 层 2405、2406                        法定代表东谈主：胡雄征                        臆想东谈主： 魏晨                        电话：13260309352                        客服电话：4006099200                        网址：www.yixinfund.com                        区设立路 9 号高地中心 1101                        室                        办公地址：四川省成齐市金牛                        区西宸天街 B 座 1201                        法定代表东谈主：于海锋                        臆想东谈主：陈丹                        电话：+86-15114053620                        传真：028-84252474-8055      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        客服电话：400-080-3388                        网            址          ：                        https://www.puyiwm.com/                        术开采区宏达北路 10 号五层                        办公地址：北京市向阳区开国                        路 91 号金地中心 B 座 21 层、                        法定代表东谈主：武建华                        臆想东谈主：丛瑞丰                        电话：010-59313555                        客服电话：400-8180-888                        网址：http://www.zzfund.com                        易试验区银城中路 8 号 402                        室                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 8 号 4 楼                        法定代表东谈主：巩巧丽                        臆想东谈主：刘晖                        电话：021-60206991                        传真：021-80133413                        客服电话：400-808-1016                        网址：www.fundhaiyin.com                        路 900 弄 15 号 526 室                        办公地址：上海市虹口区临潼                        路 188 号                        法定代表东谈主：尹彬彬                        臆想东谈主：陈东                        电话：021-52822063                        传真：021-52975270                        客服电话：400-118-1188                        网            址           ：                        http://www.66liantai.com                        贸易试验区临港新片区海基                        六路 70 弄 1 号 208-36 室                        办公地址：上海市虹口区东大                        名路 1098 号浦江国外金融广                        场 53 层                        法定代表东谈主：李兴春                        臆想东谈主：张仕钰      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        电话：021-60195205                        传真：021-61101630                        客服电话：400-032-5885                        网址：www.leadfund.com.cn      公司                旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼 5 层 518 室                        办公地址：北京市海淀区东北                        旺西路中关村软件园二期(西                        扩)N-1、N-2 地块新浪总部科                        研楼                        法定代表东谈主： 穆飞虎                        臆想东谈主：穆飞虎                        电话：010-5898 2465                        传真：010-6267 6582                        客服电话：010-6267 5369                        网址：www.xincai.com                        岛东路 3000 号 2719 室                        办公地址：广州市海珠区阅江                        中路 688 号保利国外广场北                        塔 33 层                        法定代表东谈主：肖雯                        臆想东谈主：邱湘湘                        电话：020-89629099                        传真：020-89629011                        客服电话：020-89629066                        网址：www.yingmi.cn      限公司               头 1 号 2 号楼 2-45 室                        办公地址： 北京市西城区宣                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 A 座 5 层                        法定代表东谈主：钱昊旻                        臆想东谈主： 沈晨                        电话：13522015622                        传真：010-59336586                        客服电话：4008-909-998                        网址：www.jnlc.com                        直门外大街 1 号院 2 号楼 17                        层 19C13                        办公地址： 北京市西城区宣      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        武门外大街甲 1 号环球财讯                        中心 D 座 401                        法定代表东谈主：王伟刚                        臆想东谈主： 王骁骁                        电话：010-62680527                        传真：010-62680827                        客服电话：4006199059                        网址：www.hcfunds.com                        宁正途 1-5 号                        办公地址：南京市玄武区苏宁                        正途 1-5 号                        法定代表东谈主： 王锋                        臆想东谈主： 冯鹏鹏                        电话：025-66996699-887226                        传真：025-66996699                        客服电话：95177                        网址：www.snjijin.com                        路 34 号院 6 号楼 15 层 1501                        室                        办公地址：北京市向阳区创远                        路 34 号院融新科技中心 C 座                        法定代表东谈主：李楠                        臆想东谈主：武安广                        电话：010-61840688                        传真：010-84997571                        客服电话：4001599288                        网              址          ：                        https://danjuanfunds.com/                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        办公地址：中国（上海）解放                        贸易试验区新金桥路 27 号、                        明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、                        法定代表东谈主： 冯轶明                        臆想东谈主： 王宁                        电话：021-20538888                        传真：021-20538999                        客服电话：400-820-1515      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        网          址           ：                        www.zhengtongfunds.com      公司                路 277 号 1 号楼 1203、1204                        室                        办公地址：上海市徐汇区龙兰                        路 277 号 1 号楼 1203 室                        法定代表东谈主：黄欣                        臆想东谈主：戴珉微                        电话：021-33768132                        传真：021-33768132-802                        客服电话：400-6767-523                        网          址           ：                        www.zhongzhengfund.com                        东路 500 号 30 层 3001 单元                        办公地址：上海市浦东新区银                        城中路 488 号太平金融大厦                        法定代表东谈主： 王翔                        臆想东谈主： 张巍婧                        电话： 021-65370077-255                        传真：021-55085991                        客服电话：400-820-5369                        网址：www.jiyufund.com.cn      公司                街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        办公地址：深圳市南山区粤海                        街谈科技园中区科苑路 15 号                        科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层                        法定代表东谈主：赖任军                        臆想东谈主：陈丽霞                        电话：0755-84355914                        传真：0755-26920530                        客服电话：400-9302-888                        网址：www.jfzinv.com      司                 三旗建材城中路 12 号 17 号                        平房 157                        办公地址：  北京市通州区                        亦庄经济时期开采区科创十      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                        一街 18 号院京东集团总部 A                        座 17 层                        法定代表东谈主： 李骏                        电话： 95118                        传真：010-89189566                        客服电话： 95118                        网址： kenterui.jd.com                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        办公地址：郑州市郑东新区东                        风南路东康宁街北 6 号楼 503                        法定代表东谈主：温丽燕                        臆想东谈主：胡静华                        电话：0371-85518396                        传真：0371-85518397                        客服电话：4000-555-671                        网            址         ：                        http://www.hgccpb.com/                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        办公地址：辽宁省大连市沙河                        口区体坛路 22 号诺德大厦 2                        层 202 室                        法定代表东谈主：樊怀东                        客服电话：4000-899-100                        网            址           ：                        http://www.yibaijin.com/      司                 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1                        层 103 室                        法定代表东谈主：盛超                        办公地址：北京市海淀区西北                        旺东路 10 号院西区 4 号楼                        机构臆想东谈主：林天赐                        电话：010-59403028                        传真：010-59403027                        客服电话：95055-4                        网          址          ：                        www.duxiaomanfund.com      公司                开采区古檀正途 47 号                        办公地址：南京市饱读楼区中山                        北路 2 号绿地紫峰大厦 2005                        南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                          室                                          法定代表东谈主：吴言林                                          臆想东谈主：张竞妍                                          电话：025-66046166-849                                          传真: 025-56878016                                          客户服务电话：025-66046166                                          网址：www.huilinbd.com                                          由贸易试验区张杨路 707 号                                          办公地址：中国（上海）解放                                          贸 易 试 验 区 张 杨 路 707 号                                          法定代表东谈主： 马永谙                                          臆想东谈主：卢亚博                                          电话：021-50701053                                          传真：021-50701053                                          客服电话：400 080 8208                                          网址：www.licaimofang.cn                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          办公地址：北京市向阳区开国                                          路乙 118 号 10 层 1206                                          邮编：100020                                          法定代表东谈主：彭浩                                          臆想东谈主：孙小梦                                          电话：18339217746                                          客服电话：400-004-8821                                          网址：www.taixincf.com   称号：南边基金管理股份有限公司   住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   电话：4008898899   臆想东谈主：古和鹏   称号：北京市盈科（深圳）讼师事务所                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）  注册地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层  负责东谈主：姜敏  电话：(0755)88604192  传真：(0755)36866661  承办讼师：戴瑞冬、付强  称号：安永华明管帐师事务所（特殊浮浅合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层  推论事务合伙东谈主：毛鞍宁  电话：（010）58153000、（0755）25028288  传真：（010）85188298、（0755）25026188  签章注册管帐师：高鹤、邓雯  臆想东谈主：高鹤                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                       §6 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 关连规矩，并经中国证监会 2019 年 7 月 2 日证监许可20191204 号文注册召募。   本基金为契约型洞开式基金。基金存续期限为不依期。召募期自 2019 年 8 月 8 日至 2019 年 8 月 27 日止，共召募 672，275，843.59 份基金份额，召募户数为 805 户。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                 §7 基金合同的告成   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金管理东谈主依据法律法例 及招募评释书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资报 告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主办理完结基金备案手续并取得中国证监会 书面证实之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金管理东谈主在收到中国证 监会证实文献的次日对《基金合同》告成事宜赐与公告。基金管理东谈主应将基金召募时期召募 的资金存入特意账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同的告成   本基金合同于 2019 年 8 月 30 日肃穆告成。自基金合同告成日起，本基金管理东谈主肃穆开 始管理本基金。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产限制   《基金合同》告成后，聚拢 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期回报中赐与败露；聚拢 60 个 服务日出现前述情形的，基金合同应当驱逐，无需召开基金份额持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §8 基金份额的申购和赎回   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募评释 书中或指定网站上列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在销 售机构办理基金销售业务的营业景色或按销售机构提供的其他形势办理基金份额的申购与 赎回。若基金管理东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易形势，投资东谈主不错通 过上述形势进行申购与赎回。   投资东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时候，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同告成后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时候变更或其他特殊情况， 基金管理东谈主将视情况对前述洞开日及洞开时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不尽头 3 个月起先办理申购，具体业务办理时候在申 购起先公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同告成之日起不尽头 3 个月起先办理赎回，具体业务办理时候在赎 回起先公告中规矩。   在笃定申购起先与赎回起先时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披 露办法》的关连规矩在指定媒介上公告申购与赎回的起先时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提倡申购、赎回或休养苦求且登记机构证实接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额申购、赎回的价钱。 基准进行计较；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 法权益不受毁伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则起先实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。   投资东谈主必须根据销售机构规矩的法式，在洞开日的具体业务办理时候内提倡申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的时候内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回苦求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的赎回苦求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构证实基金份额时，申购告成。基金份额持 有东谈主递交赎回苦求，赎回成立；登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回苦求凯旋后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。如遇证 券交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管 理东谈主及基金托管东谈主所能限度的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形扬弃后的 下一个服务日划出。在发生广博赎回或本基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项 的情形时，款项的支付办法参照本基金合同关连要求处理。   基金管理东谈主应以交易时候扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日行为申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行证实。T 日提 交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的其 他形势查询苦求的证实情况。若申购不凯旋，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定凯旋，而仅代表销售机构仍是 接收到苦求。申购、赎回苦求的证实以登记机构或基金管理东谈主的证实结果为准。对于苦求的 证实情况，投资东谈主应实时查询并妥善期骗正当权利。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则起先实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介上公告。                   南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资 东谈主需受命销售机构的关连规矩。本基金单笔赎回苦求不低于 1 份，投资东谈主全额赎回时不受上 述限制。各销售机构在相宜上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回份额要求，具 体以销售机构公布的为准，投资东谈主需受命销售机构的关连规矩； 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 限度的需要，可采取上述步调对基金限制赐与限度。具体请参见关连公告； 另有规矩的除外； 量限制，基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介公告。 表所示：         申购金额（M）              申购费率         M＜100 万              0.80%         M≥500 万              每笔 1000 元   本基金 D 类份额的申购费率最高不高于 0.90%，且随申购金额的加多而递减，如下表所 示：         申购金额（M）              申购费率         M＜100 万              0.90%         M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主近似申购，须按每次申购所对应的费率线索诀别计费。   A 类和 D 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市                     南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 场蔓延、销售、登记等各项用度。   本基金 C 类份额不收取申购费。 所示：                         A 类、C 类基金份额            苦求份额持巧合候（N）          赎回费率            N＜7 天                1.50%            N≥90 天               0                          D 类基金份额          苦求份额持巧合候（N）                    赎回费率                N＜7 天                    1.50%                N≥7 天                      0   投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额 持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金 财产，其中赎回持巧合候少于 7 天的份额赎回费应全额归入基金财产，其余用于支付登记费 和其他必要的手续费。 于新的费率或收费形势实施日前依照关连规矩在指定媒介上公告，调整后的申购费率和赎回 费率在更新的招募评释书及家具贵寓概要中列示。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的关连王法和经过详见基金管理东谈主或其 他基金销售机构届时发布的关连公告或请问。   （1）A 类/D 类基金份额：   本基金 A 类/D 类份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额                      南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购 当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋0.8%)＝99，206.35 元   申购用度＝100，000－99，206.35＝793.65 元   申购份额＝99，206.35/1.0160＝97，644.05 份   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 D 类基金份额，对应申购费率为 0.9%，假定申购 当日 D 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/(1＋0.9%)＝99，108.03 元   申购用度＝100，000－99，108.03＝891.97 元   申购份额＝99，108.03/1.0160＝97，547.27 份   （2）C 类基金份额：   若投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份额的计较公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额基金 份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.016 =98，425.20 份   在本基金的赎回金额的计较公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   例:某投资东谈主申购本基金 A 类或 C 类基金份额，持有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为   赎回用度＝100，000×1.0170×0.1%＝101.70 元   赎回金额=100，000×1.0170－101.70＝101，598.30 元   例:某投资东谈主申购本基金 D 类基金份额，持有 10 日后赎回 10 万份，赎回费率为 0，假 设赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回用度＝0   赎回金额=100，000×1.0170－0＝101，700.00 元                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   本基金千般基金份额诀别计较净值，本基金千般份额净值的计较，保留到极少点后 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的千般基金份额的 基金份额净值在今日收市后计较，并按基金合同的约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同 意，不错适当蔓延计较或公告。   申购的有用份额为按执行证实的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准计较。申购波及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后 2 位，极少点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行证实的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准来计较并扣除相应 的用度，计较结果保留到极少点后两位，极少点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。 基金估值的公正性，具体处理原则与操作法式受命关连法律法例以及监管部门、自律王法的 规矩。   投资东谈主申购基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。   投资东谈主赎回基金凯旋后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的畛域内，对上述登记办理时候进行调整，但不得骨子影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的关连规矩在指定媒介公告。   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 购苦求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且领受估 值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购苦求。 无法办理申购业务。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法正常运行。 达到或者尽头基金份额总额的 50%，或者有可能导致投资者变相规避前述 50%比例要求的情 形。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停申购时，基 金管理东谈主应当根据关连规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第 7 项情形时，基 金管理东谈主不错采取比例证实等形势对该投资东谈主的申购苦求进行限制，基金管理东谈主有权拒却该 等全部或者部分申购苦求。要是投资东谈主的申购苦求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时规复申购业务的办理。   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项： 回苦求或减速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活 跃阛阓价钱且领受估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商证实 后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回苦求或减速支付赎回款项。 无法办理赎回业务。 利益的情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回苦求或者减速支 付赎回款项时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回苦求，基金管理东谈主应 足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨 给赎回苦求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条 款处理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与罢休。在暂 停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总额加上基金休养中转出 苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金休养中转入苦求份额总额后的余额)尽头前一 洞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了广博赎回。   当基金出现广博赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有才气支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按正常赎回 法式推论。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有繁难或合计因支付投 资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求缓期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采用缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个洞开日连接赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被罢休。缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。   当基金发生广博赎回，在单个基金份额持有东谈主尽头基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金管理东谈主对于其尽头基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分行为当日有用赎回苦求，基金管理东谈主不错根据前述 “（1）全额赎回”或“（2）部分缓期赎回”的约定形势对该部分有用赎回苦求与其他基金 份额持有东谈主的赎回苦求一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获 受理部分赐与罢休；缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被罢休。 如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：聚拢 2 个洞开日以上(含本数)发生广博赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得尽头 二十个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他形势（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构请问等形势）在三个 交易日内请问基金份额持有东谈主，评释关连处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于再行洞开日在指定媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告；也不错根据执行情况在暂 停公告中明确再行洞开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行洞开的公告。   基金管理东谈主不错根据关连法律法例以及本基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理 东谈主管理的其他基金份额之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，关连王法由基金 管理东谈主届时根据关连法律法例及本基金合同的规矩制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与相 关机构。   基金的非交易过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推论等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户。非论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制推论是 指司法机构依据告成司法文牍将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连贵寓，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资接洽，具体王法由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资接洽时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募评释书中所规矩的依期定额投资接洽最低申购金额。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结形势按照登记机 构的关连规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交易景色或者通过其他形势进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 规矩。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                   §9 基金的投资   本基金在严格限度风险的前提下，力图赢得恒久褂讪的投资收益。   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交易的国债、政策性金融债和央行票 据）、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款过火他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须相宜中国证监会的关连规矩。本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国 债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   本基金将密切关注经济运行的质料与效率，把抓率先方针，瞻望将来走势，长远分析国 家推论的财政与货币政策对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行 中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并行为债 券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过火决定的久期配置畛域下，本基金将进行类属配置 以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合 提供持有期收益和价差收益的才气，同期关注其利率风险和流动性风险。   本基金主要投资于利率债，投资策略包括以下两方面： 同久期债券组合在收益率弧线发生变化时互异较大。通过对合并类属下的收益率弧线形态和 期限结构变动进行分析，起初不错笃定债券组合的方向久期配置区域并笃定采取枪弹型策略、 哑铃型策略或梯形策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行 增陡、减斜和凸度变化的交易。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等形势融入低成本资 金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作形势。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融用具的丰富和交易形势的编削等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程 序后，将其纳入投资畛域以丰富组合投资策略。   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得尽头该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不相宜前款所规矩比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （5）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得尽头基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总资产不尽头基金净资产的 140%；   （8）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同告成之日起起先。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   为发达基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行限度东谈主或者 与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，受命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱推论。关连交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   本基金的事迹比拟基准为：中债-国债及政策性银行债指数收益率。   根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金中式中债-国债及政策性银行债 指数行为本基金的事迹比拟基准。中债-国债及政策性银行债指数隶属于中债总指数族，该 指数身分券由在宇宙银行间债券阛阓上市且公开采行的国债和政策性银行债组成，，适协作 为本基金的事迹比拟基准。   要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓广博接受的事迹比拟基准推 出时，本基金管理东谈主不错与基金托管东谈主协商一致并报中国证监会备案后变更事迹比拟基准并 实时公告。   本基金为债券型基金，一般而言，其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂 型基金，高于货币阛阓基金。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 利益。   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   基金管理东谈主的董事会及董事保证本回报所载贵寓不存在子虚纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和完满性承担个别及连带使命。   基金托管东谈主根据本基金合同规矩复核了本回报中的财务方针、净值透露和投资组合回报 等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性论说或者要紧遗漏。   基金管理东谈主承诺以忠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来透露。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。   本投资组合回报所载数据限制 2024 年 3 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产的比例       序号         表情         金额（元）                                                   （%）             其中：股票                          -             -             其中：债券           2，271，073，917.52         99.98                 资产营救证券                     -             -                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）           其中：买断式回购的                       -              -           买入返售金融资产           金所有   本基金本回报期末未持有境内股票。   本基金本回报期末未持有港股通投资股票。 明细   本基金本回报期末未持有股票。                                               金额单元：东谈主民币元                                               占基金资产净值比例      序号        债券品种       公允价值（元）                                                  （％）           其中：政策性金融债        2，168，386，458.50          99.91                             南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 细                                                            金额单元：东谈主民币元                                                             占基金资产     序号         债券代码           债券称号     数目（张）        公允价值（元） 净值比例                                                              （％） 券投资明细     本基金本回报期末未持有资产营救证券。 明细     本基金本回报期末未持有贵金属。 细     本基金本回报期末未持有权证。                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）    无。    无。    无。    无。    无。 立案探望，或在回报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应 对关连证券的投资决策法式作念出评释    回报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探望，不存在回报编制 日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 如是，还搪塞关连股票的投资决策法式作念出评释    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东谈主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                            南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                                                          单元：东谈主民币元              序号                     称号                金额（元）     本基金本回报期末未持有处于转股期的可休养债券。     本基金本回报期末未持有股票。     基金管理东谈主依照恪尽责守、忠实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来透露。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     南边贺元利率债债券 A                                              事迹比拟                           净值增长     事迹比拟              净值增长                            基准收益    阶段                     率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                             率尺度差                            ②        率③                                               ④                         南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 自基金成   16.48%           0.07%    5.55%     0.10%   10.93%   -0.03% 立起于今   南边贺元利率债债券 C                                           事迹比拟                        净值增长     事迹比拟              净值增长                         基准收益    阶段                  率尺度差     基准收益               ①－③      ②－④               率①                          率尺度差                         ②        率③                                            ④ 自基金成          14.37%    0.07%    5.55%     0.10%    8.82%   -0.03% 立起于今               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §10 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关连法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安详。   四、基金财产的扶持和责罚   本基金财产安详于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和 《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章罢休或者被照章宣告停业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制推论。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §11 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易景色的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外败露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门关连规矩。   （一）对存在活跃阛阓且概况获取交流资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应领受最近交易日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交易日的报价不可信得过反应公允价值的， 搪塞报价进行调整，笃定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以交流资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制行为特征议论。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量持有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足可利用数据 和其他信息营救的估值时期笃定公允价值。领受估值时期笃定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并笃定公允 价值。   四、估值方法   （1）交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应 的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （2）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表计 量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整，证实计量日的公允价值；对于不存在阛阓 行为或阛阓行为很少的情况下，则领受估值时期笃定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在 明显互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 金估值的公正性。 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。 国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关连法 律法例的规矩或者未能充分发达基金份额持有东谈主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   五、估值法式 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主应每个估值日计较基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按规矩 败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值造作的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩推论。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵寓灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对 估值造作的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 使命方仍搪塞估值造作负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 支付的补偿金额的畛域内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和尽头其执行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的形势。   估值造作被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 基金应当暂停估值；   八、基金净值的证实   用于基金信息败露的基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个估值日交易扫尾后计较当日的基金资产净值和千般 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主对基金净值赐与公布败露。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   九、特殊情况的处理 金资产估值造作处理。 金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、适当、合理的步调进行检讨，然则未能发现该错 误而变成的基金份额净值计较造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理东谈主、 基金托管东谈主应积极采取必要的步调扬弃或缩小由此变成的影响。   十、实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §12 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配形势是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。合并类别每一基金份额享有同均分拨权；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   五、收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在规矩媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得尽头 15 个服务日。   六、基金收益分拨中发生的用度              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构关连 业务王法推论。   七、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的规矩。                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                    §13 基金的用度与税收    一、基金用度的种类    二、基金用度计提方法、计提尺度和支付形势    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：    H＝E×0.3%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金管理费    E 为前一日的基金资产净值    基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为                   南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。   销售服务费的计较方法如下：   H＝E×0.4%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于 5 个服务日内从基金财产中一次性划付到 由基金管理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管理东谈主根据与销售机构强项的销售契约中约定的 付款周期诀别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关连法例及相应契约规矩，按费 用执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的规矩代扣代缴。   五、实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的规矩。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §14 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：要是《基金合同》告成少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照关连规矩编制基金管帐报表； 式证实。   二、基金的年度审计 管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                 §15 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《流动 性风险管理规矩》、《基金合同》过火他关连规矩。关连法律法例对于信息败露的规矩发生 变化时，本基金从其最新规矩。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定媒介败露，并保证基金投资东谈主概况按照《基金合同》约定的时候和形势查阅或者 复制公开败露的信息贵寓。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开败露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除相等评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概要 有东谈主大会召开的王法及具体法式，评释基金家具的特点等波及基金投资东谈主要紧利益的事项的 法律文献。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特点、风险揭示、信息败露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》告成后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作的，基金管理东谈主不再更新招募评释书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》告成后，基金家具贵寓概要的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金驱逐运作 的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概要。基金家具贵寓概要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值透露、投本钱基金波及的用度、风险揭示与关键教导等中国证监会规矩的披 露事项，关连内容不得与基金合同、招募评释书有骨子性互异。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 评释书、《基金合同》纲要登载在指定媒介上；基金管理东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合 同》、基金托管契约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募评释 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》告成公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》告成 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》告成后，在起先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站败露一次千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在起先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露洞开日千般基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日千般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较形势及关连申购、赎回费率，并保证投资东谈主概况在基金份额销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期回报，包括包括基金年度回报、基金中期回报和基金季度回报   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度回报，将年度回报登载 在指定网站上，并将年度回报教导性公告登载在指定报刊上。基金年度回报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期回报，将中期回报登 载在指定网站上，并将中期回报教导性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度回报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度回报教导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度回报、中期回报或者 年度回报。   基金运作时期，如回报期内出现单一投资者持有基金份额达到或尽头基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期回报“影响投资者决策的 其他关键信息”项下败露该投资者的类别、回报期末持有份额及占比、回报期内持有份额变 化情况及家具的尽头风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不竭运作过程中，应当在基金年度回报和中期回报中败露基金组结伙产情况过火流 动性风险分析等。   （七）临时回报   本基金发生要紧事件，关连信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时回报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 者基金资产净值低于东谈主民币 5000 万元的情形时； 托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 变动； 百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外； 费率发生变更； 影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   （八）分解公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓时髦传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关连 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音讯进行公开分解，并将关连情况立即回报中国证监会。   （九）计帐回报   基金合同驱逐的，基金管理东谈主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清 算回报。基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教导性公告登 载在指定报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制时期的信息败露   本基金实施侧袋机制的，关连信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的规矩进行信息败露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的规矩。   （十二）中国证监会规矩的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特意部门及高档管理东谈主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息败露内容与 花样准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、千般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期回报、更新的招募评释书、基金家具贵寓概要、基金计帐回报等公开败露的关连基金信 息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用败露信息的媒介。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关连报送信息的真 实、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介败露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介败露信息，何况在不同媒介上败露合并 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计回报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，可暂停或蔓延败露基金关连信息：               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §16 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施法式   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   侧袋机制启用后，基金管理东谈主应实时向基金销售机构教导侧袋机制启用的关连事宜。   侧袋机制启用后五个服务日内，基金管理东谈主应遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含侧袋 账户的开动资产、份额、净资产等信息。   二、侧袋账户的设立   侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入合并个侧袋账户。基金管理东谈主可为本基金 设立多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独成就账套，实行安详核算。   基金管理东谈主搪塞侧袋账户份额实行安详管理，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 安详的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 瑰丽 S+侧袋账户建立日历”花样设定，同期主袋账户份额的称号加多大写字母 M 瑰丽行为 后缀。   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，证实侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产实足计帐后，基金管理东谈主应刊出侧袋账户。   三、实施侧袋机制时期的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主袋账户份额。广博赎回 按照单个洞开日内主袋账户份额净赎回苦求尽头前一洞开日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回苦求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购苦求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购苦求。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   四、实施侧袋机制时期的基金投资   侧袋机制实施时期，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   五、实施侧袋机制时期的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估值并败露主 袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分拨”部分规矩的收益分拨约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分拨。   七、实施侧袋账户时期的基金用度   侧袋机制实施时期，侧袋账户资产不收取管理费。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的权术、审计用度等由基金管理东谈主承担。   八、特定资产的处置变现和支付   当侧袋账户资产规复流动性后，基金管理东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现决策，将侧袋账户资产处置变现。非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主齐应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金计帐回报的关连要求，在驱逐侧 袋机制后实时遴聘相宜《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并出具专项审计宗旨。侧袋 账户资产实足计帐后，基金管理东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。   九、侧袋机制的信息败露              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和驱逐侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计宗旨。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教导等关键信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、关连用度发生情况等关键信息。   侧袋机制实施时期，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置 变现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募评释书“基金的信息败露”部分规矩的基金净值信息败露形势和 频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时期本基金暂停 败露侧袋账户份额净值和份额累计净值。   侧袋机制实施时期，基金依期回报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户关连信息在依期回报中单独进行败露，包括但不限于：   （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；   （二）侧袋账户的开动资产、开动欠债；   （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；   （四）回报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产关连的用度情况过火他与特 定资产情状关连的信息（如有）；   （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及关连风险教导。   基金管理东谈主可根据特定资产处置进展情况败露回报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金管理东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。   十、本部分对于侧袋机制的关连规矩，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内容被 取消或应被变更的，本基金将相应调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                    §17 风险揭示   一、本基金的尽头风险 低于 80%，因此，本基金需承担由于阛阓利率波动变成的利率风险。 其因红利再投资所得的份额自证实之日起起先计较持巧合候，并于该份额赎回时按照本基金 关连法律文献的约定采用适用的赎回费率并计较赎回费，敬请投资东谈主属意。   《基金合同》告成后，聚拢 60 个服务日出现基金份额持有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金 资产净值低于东谈主民币 5000 万元情形的，基金合同应当驱逐，无需召开基金份额持有东谈主大会。   二、债券阛阓风险   债券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资情绪和交易轨制等多样因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 波动而产生风险。 利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币 阛阓基金。 影响而导致购买力下落，从而使基金的执行收益下落。 关连的风险，单一的久期方针并不可充分反应这一风险的存在。 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 不雅经济运行情状将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而产生风险。   三、洞开式基金共有的风险                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 会影响其对信息的占有和对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成 管理风险。 易的推论难度晋升，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属洞开式基金，在统统洞开日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。要是出现广博赎回的情形，可能变成基金仓位调整和资产 变现繁难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在宝石踱步化投资和精选个券原则的基础上，通过一系 列风险限度方针加强对流动性风险的追踪、提神和限度，但基金管理东谈主并不保证实足幸免此 类风险。   （1）因时期因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；   （2）因业务快速发展而在轨制设立、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节关连风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市 场广博规矩等作念出的抽象性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的恒久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与家具风险之间的匹配检修。   五、流动性风险评估   （1）本基金的申购、赎回安排   本基金领受洞开形势运作，基金管理东谈主在洞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时候，但基金管理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。基金管理东谈主自基金 合同告成之日起不尽头 3 个月起先办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回起先 公告中规矩。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金为债券型证券投资基金，债券投资占基金资产的比例不低于 80%。根据《公开募 集洞开式证券投资基金流动性风险管理规矩》的关连要求，本基金会审慎评估所投资资产的 流动性，并针对性制定流动性风险管理步调，因此本基金流动性风险也不错得到有用限度。   （3）广博赎回情形下的流动性风险管理步调   当单个洞开日基金的净赎回苦求尽头基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时 赎回持有的全部基金份额，即合计是发生了广博赎回。当基金出现广博赎回时，基金管理东谈主 不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分缓期赎回。聚拢 2 个洞开日以上(含 本数)发生广博赎回，如基金管理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的 赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得尽头 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当基金发生广博赎回，在单个基金份额持有东谈主尽头基金总份额 30%以上的赎回苦求情形 下，基金管理东谈主不错缓期办理赎回苦求。如基金管理东谈主对于其尽头基金总份额 30%以上部分 的赎回苦求实施缓期办理，缓期的赎回苦求与下一洞开日赎回苦求一并处理，无优先权并以 下一洞开日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基 金管理东谈主只接受其基金总份额 30%部分行为当日有用赎回苦求，基金管理东谈主不错根据前述全 额赎回或部分缓期赎回的约定形势对该部分有用赎回苦求与其他基金份额持有东谈主的赎回申 请一并办理。基金份额持有东谈主在苦求赎回时可事前采用将当日可能未获受理部分赐与罢休； 缓期部分如采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被罢休。如投资东谈主在提交赎回 苦求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、法式及对投资者的潜在影响   本基金在濒临大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。要是出现流动 性风险，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公正对待的前提下，可实施备 用的流动性风险管理用具，行为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的辅助步调，包括但 不限于缓期办理广博赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、 暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他步调。同期基金管理东谈主应时刻提神可能 产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东谈主的利益。当实施备用的流动性 风险管理用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。   六、实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，宗旨在于有用隔断并化解风险，确 保投资者得到公正对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额正常洞开赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 不可赎回，其对应特定资产的变当前候具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性何况有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时期，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金依期 回报中败露回报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账 户资产，并根据关连规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金败露的事迹方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）        §18 基金合同的变更、驱逐和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当驱逐： 贯串的；   三、基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律宗旨书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按千般基金份额在基金合同驱逐事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中的分拨比例，并在千般基金份额可分拨 的剩余财产畛域内各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关连业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教导性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                §19 基金合同的内容纲要   一、基金合同当事东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》告成之日起，根据法律法例和《基金合同》安详运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及关连法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度关连法律规矩，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步调保护基 金投资东谈主的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连行动进行监督和处理；   （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及关连法律规矩决定基金收益的分拨决策；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；   （12）在相宜关连法律法例和《基金合同》的前提下，制订和调整《业务王法》；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推动及债权东谈主权利，为基金的利益 期骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；   （16）采用、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （17）在相宜关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、休养、 非交易过户、转托管和定投等业务王法；   （18）托付第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；   （19）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金注册或备案手续；   （3）自《基金合同》告成之日起，以忠实信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营形势 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互安详，对所管理的不同基金诀别管理，诀别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适当合理的步调使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规矩，按关连规矩计较并败露基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报；   （10）编制季度回报、中期回报和年度回报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩，履行信息败露及回报义务；   （12）保守基金交易巧妙，不清晰基金投资接洽、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他关连规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主清晰，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况保证投资东谈主 概况按照《基金合同》规矩的时候和形势，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （19）濒临落幕、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会并请问基金 托管东谈主；                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益期骗诉讼权利或实施其他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募时期未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可告成，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   （25）推论告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》告成之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全扶持基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采取必要步调保护基金投资东谈主的利益；   （4）根据关连阛阓王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易 资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以忠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全扶持基金财产；   （2）设立特意的基金托管部门，具有相宜要求的营业景色，配备实足的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互安详；对                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 所托管的不同的基金诀别成就账户，安详核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互安详；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他关连规矩外，不得利用 基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）扶持由基金管理东谈主代表基金强项的与基金关连的要紧合同及关连凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》过火他关连规 定另有规矩外，在基金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主清晰，但照章向监管机构、司 法机关及审计、法律等外部专科看护人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、千般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关连的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐回报、季度回报、中期回报和年度回报出具宗旨，评释基金管理 东谈主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；要是基金管理东谈主有未推论 《基金合同》规矩的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采取了适当的步调；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连贵寓 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作关连账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他关连规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管契约》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临落幕、照章被罢休或者被照章宣告停业时，实时回报中国证监会和银行业监 督管理机构，并请问基金管理东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）推论告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金投资东谈主办有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 东谈主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）崇拜阅读并恪守《基金合同》、招募评释书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关注基金信息败露，实时期骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额畛域内，承担基金失掉或者《基金合同》驱逐的有限使命；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）推论告成的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不妥得利；   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的法式和王法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主办有的每一基金份额领有对等的投票权。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东谈主大会另有规矩的， 以届时有用的法律法例为准。   （一）召开事由 中国证监会另有规矩的除外：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）休养基金运作形势；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报答尺度和晋升销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、畛域或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或所有持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费除外的其他应由基金承担的用度；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》规矩的畛域内且在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，调整本基金的申购费率、调低赎回费率、变更收费形势；   （4）在法律法例和《基金合同》规矩的畛域内且在对现存基金份额持有东谈主利益无骨子 性不利影响的情况下，加多、减少或调整基金份额类别成就及对基金份额分类办法、王法进 行调整；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （7）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集形势 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提倡书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提倡提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得壅塞、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的请问时候、请问内容、请问形势 额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、方位和会议花样；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决形势；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托付评释注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和方位；   （5）会务常设臆想东谈主姓名及臆想电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （7）召集东谈主需要请问的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯形势、托付的公证机关过火臆想形势和臆想东谈主、表决 宗旨寄交的截止时候和收取形势。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面请问基金管理东谈主到指定方位对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面请问基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定方位对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票着力。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的形势   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会形势、通讯开会形势或法律法例和监管机关允许的 其他形势召开，会议的召开形势由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主办有基金份 额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释注解相宜法律法例、《基金合同》和会议请问的规矩， 何况持有基金份额的凭证与基金管理东谈主办有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证泄漏，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场形势在表决截止日昔日投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主请问的非 现场形势进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的形势视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议请问后，在 2 个服务日内聚拢公布关连 教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定请问基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议请问规矩的形势收取基金份额持 有东谈主的表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经请问不参加收取表决宗旨的，不影响表决着力；   （3）本东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决宗旨或授权他东谈主代表出具表决宗旨基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决宗旨或授权他东谈主 代表出具表决宗旨；   （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决宗旨的代理东谈主出具的托付东谈主办 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付评释注解相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势进行表决，具体形势由 会议召集东谈主笃定并在会议请问中列明。 授权形势不错领受书面、网罗、电话、短信或其他形势，具体形势在会议请问中列明。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会谈论的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的请问后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的形势下，起初由大会主办东谈主按照下列第（七）条文定法式笃定和公布监票 东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经谈论后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主办；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的着力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份评释注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称号）和 臆想形势等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所请问的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有同等表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的形势通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，休养基金运作形势、与 其他基金合并、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、驱逐《基金合同》以相等决议通过方为有 效。   基金份额持有东谈主大会采取记名形势进行投票表决。   采取通讯形势进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据评释注解，不然提交相宜会议通 知中规矩的证实投资东谈主身份文献的表决视为有用出席的投资东谈主，口头相宜会议请问规矩的表 决宗旨视为有用表决，表决宗旨磨蹭不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   在上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大融会知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议起先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议起先后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的着力。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主飞速公布计票 结果。   （3）要是会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以 一次为限。再行清点后，大会主办东谈主应当飞速公布再行清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的着力。   在通讯开会的情况下，计票形势为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。   （八）告成与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。   基金份额持有东谈主大会决议自告成之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是领受通讯形势进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当推论告成的基金份额持有东谈主大会的决议。 告成的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   （九）实施侧袋机制时期基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主诀别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管王法的部分，如将来法律法例或监管王法修改导致关连内 容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职容 进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分拨原则、推论形势   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的 余额，基金已扫尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已扫尾收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 体分拨决策详见届时基金管理东谈主发布的公告，若《基金合同》告成起火 3 个月可不进行收益 分拨； 现款红利自动转为合并类别的基金份额进行再投资；若投资东谈主不采用，本基金默许的收益分 配形势是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值； 费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同。合并类别每一基金份额享有同均分拨权；   （四）收益分拨决策                   南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时候、分拨数额及比例、分拨形势等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介公 告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时候不得尽头 15 个服务日。   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为合并类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构关连 业务王法推论。   （七）实施侧袋机制时期的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募评释书的规矩。   四、与基金财产管理、运作关连用度的索要、支付形势与比例   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付形势   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.3%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值                    南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）    基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金管理费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计较方法如下：    H＝E×0.1%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东谈主复核后于 5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基 金托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。    销售服务费的计较方法如下：    H＝E×0.4%÷当年天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值    基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基金托管 东谈主发送销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于 5 个服务日内从基金财产中一次性划付到 由基金管理东谈主开立的 TA 计帐账户中，基金管理东谈主根据与销售机构强项的销售契约中约定的 付款周期诀别代付至销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    上述“（一）基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关连法例及相应契约规矩，按 用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的表情    下列用度不列入基金用度： 损失；    （四）基金税收                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推论。基金财 产投资的关连税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的规矩代扣代缴。   （五）实施侧袋机制时期的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募评释书 的规矩。   五、基金财产的投资畛域和投资限制   （一）投资畛域   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交易的国债、政策性金融债和央行票 据）、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款过火他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须相宜中国证监会的关连规矩。本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国 债期货。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资畛域。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于利率债资产的比例不低于非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低 于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等。   （二）投资限制   基金的投资组合应受命以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得尽头该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不相宜前款所规矩比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （5）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得尽头基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总资产不尽头基金净资产的 140%；   （8）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同告成之日起起先。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   为发达基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行限度东谈主或者 与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，受命基金份额持有东谈主利益优先的原则，防 范利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱推论。关连交易必 须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董 事会审议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   六、基金资产净值的计较方法和公告形势                  南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 类别基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个估值日计较基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按规矩 败露。 同的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额的基 金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   七、基金合同的变更、驱逐与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定可不经基 金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 后 2 日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，经履行关连法式后，《基金合同》应当驱逐： 贯串的；   （三）基金财产的计帐 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律宗旨书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按千般基金份额在基金合同驱逐事由发生时各自基金 份额资产净值的比例笃定剩余财产在千般基金份额中的分拨比例，并在千般基金份额可分拨 的剩余财产畛域内各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关连业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   八、争议措置形势   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，各方当 事东谈主应通过协商、联合措置，协商、联合不可措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外 经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲 裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有管制力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，各方当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和托管契约规矩的义务，发达基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   九、基金合同的着力   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权利义务关系的法律文献。 署名或签章并在募逼近束后经基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面证实后告成。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律管制力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律着力。 景色和营业景色查阅。                       南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                 §20 基金托管契约的内容纲要   一、基金托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称号：南边基金管理股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼   法定代表东谈主：周易   成立时候：1998 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：证监基字19984 号   注册本钱：3.6172 亿元   组织花样：股份有限公司   经营畛域：基金召募、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务   存续时期：不竭经营   电话：（0755）82763888   传真：（0755）82763889   臆想东谈主：鲍文革   （二）基金托管东谈主   称号：中国邮政储蓄银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 3 号   办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座   邮政编码：100808   法定代表东谈主/负责东谈主：刘建军   成立时候：2007 年 3 月 6 日   批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484 号   基金托管业务批准文号：证监许可2009673 号   组织花样：股份有限公司   注册本钱：991.61 亿元东谈主民币   存续时期：不竭经营   经营畛域：汲取公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑和贴现；刊行金融债劵；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供保障箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资 对象进行监督。基金托管东谈主运用关连时期系统，对基金执行投资是否相宜基金合同的约定进 行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金主要投资于利率债（包括国内照章刊行上市交易的国债、政策性金融债和央行票 据）、债券回购、银行入款（包括契约入款、依期入款过火他银行入款）、信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单、货币阛阓用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工 具，但须相宜中国证监会的关连规矩。   本基金不投资股票、可转债、可交换债、信用债和国债期货。基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的比例不低于 非现款基金资产的 80%。本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者 到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适当法式后，可 以将其纳入投资畛域，并可依据届时有用的法律法例应时合理地调整投资畛域。   （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融 券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调整期限进行监督：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于利率债资产的 比例不低于非现款基金资产的 80%；   （2）本基金每个交易日日终应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年 以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金主动投资于流动性受限资产的市值所有不得尽头该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金不相宜前款所规矩比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （4）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资畛域保持一致；   （5）本基金参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得尽头基金资产净值 的 40%；在宇宙银行间同行阛阓中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的同行存单；   （7）基金总资产不尽头基金净资产的 140%；   （8）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（3）、（4）项另有约定外，因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基 金限制变动等基金管理东谈主之外的因素以致基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的，基金管 理东谈主应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例另有规 定的，从其规矩。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的关连约定。在上述时期内，本基金的投资畛域、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自本基金合同告成之日起起先。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   基金托管东谈主严格依照法律法例规矩及基金合同、托管契约约定的监督法式履行了监督职 责，基金管理东谈主仍违背法律法例规矩或基金合同约定的投资、融资比例限制变成基金财产损 失的，由基金管理东谈主承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及基金合同的约定对下述基金投资禁绝行动 进行监督。   （1）承销证券；   （2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、附近证券交易价钱过火他不高洁的证券交易行为；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩禁绝的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股推动、执行限度东谈主或者 与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资方向和投资策略，受命基金份额持有东谈主利益优先的原则，提神利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公正合理价钱推论。关连交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。要紧关联交易应提交基金管理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的安详董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。   如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。   基金托管东谈主依照关连法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责，基金管理东谈主 仍违背法律法例规矩或基金合同约定的投资禁绝行动而变成基金财产损失的，由基金管理东谈主 承担使命，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主依据关连法律法例的规矩和基金合同的约定对于基金关联投资限制进 行监督。   根据法律法例关连基金从事的关联交易的规矩，基金管理东谈主和基金托管东谈主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单过火更新，并确保 所提供的关联交易名单的信得过性、完满性、全面性。基金管理东谈主有使命扶持信得过、完满、全               南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管理东谈主应实时发送基金托管东谈主， 要是基金托管东谈主在运作中严格依照关连法律法例、基金合同及托管契约约定履行了监督职责， 基金管理东谈主仍违法进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金管理东谈主承担使命，基金托 管东谈主不承担任何使命。   （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行 间债券阛阓进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经安宁采用的、本基金适用的银行 间债券阛阓交易敌手名单，并按照审慎的风险限度原则在该名单中约定各交易敌手所适用的 交易结算形势。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单 进行交易。如基金管理东谈主未按要求提供银行间债券阛阓交易敌手名单，基金托管东谈主有权不承 担监督职责，由此变成的损成仇使命均由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主不错依期对银行间债 券阛阓交易敌手名单进行更新，并实时请问基金托管东谈主。如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临 时调整银行间债券阛阓交易敌手名单，应向基金托管东谈主评释事理，在与交易敌手发生交易前 单自基金托管东谈主证实当日告成。新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的 交易，仍应按照契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主与不在名单内的银行间阛阓交易敌手进行交易，应实时 提醒基金管理东谈主罢休交易，经提醒后基金管理东谈主仍推论交易并变成基金资产损失的，基金托 管东谈主不承担使命，发生此种情形时，基金托管东谈主有权回报中国证监会。   基金管理东谈主负责对交易敌手的资信限度和交易形势进行限度，按银行间债券阛阓的交易 王法进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金 托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手或交易形势进行交易时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管理东谈主罢休交易，基金管理东谈主仍不罢休的，基金托管东谈主不承担由此变成的任何 损成仇使命，法律法例另有规矩的除外。因交易敌手不履行合同变成的基金财产的损失，基 金托管东谈主不承担使命，但有权回报中国证监会，法律法例另有规矩的除外。   基金管理东谈主在银行间阛阓进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交 易敌手所适用的交易结算形势进行交易。要是基金托管东谈主发现基金管理东谈主莫得按照事前约定 的成心于信用风险限度的交易形势进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主与交易对 手再行笃定交易形势。基金管理东谈主仍不再行笃定交易形势的，基金托管东谈主不承担由此变成的 任何损成仇使命，法律法例另有规矩的除外。   （六）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金管理东谈主采用入款 银行进行监督。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金投资银行依期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的约定，笃定 相宜条件的统统入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交易敌手是否相宜关连规矩进行监督，如基金管理东谈主未按要求提供入款银行名单， 基金托管东谈主有权不承担监督职责，由此变成的损成仇使命均由基金管理东谈主承担。   本基金投资银行入款应相宜如下规矩： 务账目及核算的信得过、准确。 议，明确基金管理东谈主和基金托管东谈主在办理基金投资银行入款业务中的权利义务，以确保基金 财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 账户贵寓、投资指示、入款证实书等关连文献，切实履行托管职责。 办法》等关连法律法例，以及国度关连账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在采用入款银行时有违背关连法律法例的规矩及基金合同 的约定的行动，应实时以书面花样请问基金管理东谈主在 10 个服务日内纠正。基金管理东谈主对基 金托管东谈主请问的违法事项未能在 10 个服务日内纠正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。基 金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应立即回报中国证监会，同期请问基金管理东谈主在 不承担任何使命。   （七）基金托管东谈主对基金投资解析受限证券的监督 关问题的请问》等关连法律法例规矩。 开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布重 大音讯或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等解析受限 证券。 事会批准的关连基金投资解析受限证券的投资决策经过、风险限度轨制。基金投资非公开采 行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包 括但不限于基金投资解析受限证券的投资额度和投资比例限度情况。   基金管理东谈主应至少于初次推论投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边认同的形势证实收到上述贵寓。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有流 通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、 完满，并应至少于拟推论投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有实足的时候进行审核。 规矩，对基金管理东谈主是否恪守法律法例进行监督，并审核基金管理东谈主提供的关连书面信息。 基金托管东谈主合计上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资解析受限证 券前就该风险的扬弃或提神步调进行补充书面评释，并保留侦查基金管理东谈主风险管理部门就 基金投资解析受限证券出具的风险评估回报等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 推论关连指示。因拒却推论该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并有 权回报中国证监会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何使命。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应许担连带使命。   （八）基金托管东谈主根据关连法律法例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分拨、关连信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹透露数据等进行监督和核查。   要是基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将作假的事迹透露数据印制在宣传推介材 料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即回报中国证监会。   （九）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作中违背法律法 规、基金合同和本托管契约的规矩，应实时以书面花样请问基金管理东谈主限期纠正。基金管理 东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到请问后应不才一服务日前及 时查对并以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，评释违 规原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东谈主有权随 时对请问县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主请问的违法事项未 能在上述规依期限内纠正的，基金托管东谈主有权回报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违背法律、行政法例和其他关连规矩，或者违背基金 合同约定的，应当拒却推论，立即请问基金管理东谈主实时改正。如基金管理东谈主拒却改正的，基 金托管东谈主有权回报中国证监会   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交易法式仍是告成的指示违背法律、行政法例和其他有 关规矩，或者违背基金合同约定的，应当立即请问基金管理东谈主，并实时向中国证监会回报。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （十）对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督回报的事项，基金管理 东谈主应积极配合提供关连数据贵寓和轨制等。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧犯警、违法行动，应实时回报中国证监会， 同期请问基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金管理东谈主无高洁事理，拒 绝、壅塞对方根据本契约规矩期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主提倡警戒仍不改正的，基金托管东谈主应回报中国证监会。   （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并权术管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书的规矩。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、实时、 准确复核基金管理东谈主计较的基金资产净值、千般基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理清 算交收且如碰到问题应实时反馈、关连信息败露和监督基金投资运作是否对非公开信息守秘 等行动。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主扶持的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的 完满性和信得过性，在规矩时候内回答基金管理东谈主并改正。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 推论或无故蔓延推论基金管理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背《基金法》、基金 合同、本契约过火他关连规矩时，应实时以书面花样请问基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到请问后应不才一服务日前实时查对并以书面花样给基金管理东谈主发出回函，评释违法原因， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对请问县项进行复 查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交关连贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产的完满性和信得过性，在规矩时候内回答基金管理 东谈主并改正等。基金管理东谈主有权要求基金托管东谈主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时回报中国证监会和银行业监 督管理机构，同期请问基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果回报中国证监会。基金托管东谈主无                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 高洁事理，拒却、壅塞对方根据本契约规矩期骗监督权，或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方 进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主提倡警戒仍不改正的，基金管理东谈主应回报中国证监 会。   四、基金财产扶持   （一）基金财产扶持的原则 分、分拨基金的任何财产。要是基金财产在基金托管东谈主扶持时期损坏、灭失的，应由该基金 托管东谈主承担补偿使命。 管账户。 他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完满与安详。 定扶持基金财产。 金托管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面贵寓中获取到账日历信息的，应由基金管 理东谈主负责与关连当事东谈主笃定到账日历并请问基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户 的，基金托管东谈主应实时请问并配合基金管理东谈主采取步调进行催收。由此给基金财产变成损失 的，基金管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担任何使命。   （二）基金召募时期及召募资金的验资 扫尾前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归 基金份额持有东谈主统统。基金召募期产生的利息以注册登记机构的记录为准。 份额持有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等关连规矩后，基金管理东谈主应将属于基金财 产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出 具关连评释注解文献，基金管理东谈主在规矩时候内，遴聘具有从事证券、期货关连业务履历的管帐 师事务所进行验资，出具验资回报，验资回报中需对基金召募的资金进行证实。出具的验资 回报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （三）基金银行账户的开立和管理 理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主扶持和使用。本基 金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款， 均需通过本基金的银行账户进行。 管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行为。   （四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和管理 基金托管东谈主与本基金联名的证券账户，账户称号以执行开立为准。 管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完 成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐服务，基金管理东谈主应赐与积极协助。结 算备付金的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的规矩推论。 用由基金管理东谈主负责。 的投资业务，波及关连账户的开设、使用的，按关连规矩开设、使用并管理；若无关连规矩， 则基金托管东谈主应当比照并恪守上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同告成后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关规矩，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司开立债券托管 与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管理东谈主代 表基金强项宇宙银行间债券阛阓债券回购主契约。   （六）其他账户的开立和管理 管理东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按关连王法使用并管理。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （七）基金财产投资的关连有价凭证等的扶持   基金财产投资的关连什物证券、银行依期入款证实书等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善 扶持，扶持凭证由基金托管东谈主办有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的扶持库， 应与非本基金的其他什物证券分开扶持；也可存入登记结算机构的代扶持库。什物证券的购 买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主执行有用限度下的实 物证券在基金托管东谈主扶持时期的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。基金托 管东谈主对基金托管东谈主除外机构执行有用限度的证券过火他基金财产不承担扶持使命。   （八）与基金财产关连的要紧合同的扶持   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金关连的要紧合同的原件诀别由基金管理东谈主、基金 托管东谈主扶持，关连业务法式另有限制除外。除契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金关连的要紧合同期应保证基金一方持有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管 东谈主至少各持有一份原本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密形势或两边同意 的其他形势将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在 10 个服务日内将原本投递基金托管东谈主处。 要紧合同的扶持期限为基金合同驱逐后 15 年。对于无法取得二份以上的原本的，基金管理 东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定畛域内， 合同原件不得调动。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较及复核法式   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。   某一类别基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金资产净值除以当日该类别 基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东谈主应每个估值日计较基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，经基金托 管东谈主复核无误后，按规矩败露。   基金管理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律法例或本基金合同的 规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外败露。 由基金管理东谈主承担。本基金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的 管帐问题，如经关连各方在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致敬见的，按照基金管理 东谈主的计较结果对外赐与公布。              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的债券、银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值   ①交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的 估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与托管东谈主另行协商约定；   ②交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值时期笃定公允价值。在估值时期难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃阛阓报价未能代表 计量日公允价值的情况下，搪塞阛阓报价进行调整，证实计量日的公允价值；对于不存在市 场行为或阛阓行为很少的情况下，则领受估值时期笃定公允价值。   （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在明显互异，未上市时期阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按证券所处的阛阓诀别估值。   （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错领受舞动订价机制，以确保 基金估值的公正性。   （7）如有可信凭据标明按原有方法进行估值不可客不雅反应上述资产或欠债公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。   （8）关连法律法例以及监管部门、自律王法另有规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关连法 律法例的规矩或者未能充分发达基金份额持有东谈主利益时，应立即请问对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 在对等基础上充分谈论后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金资产净值的计较 结果对外赐与公布。   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第 2 条第（7）项进行估值时，所变成的误 差不行为基金资产估值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据造作等原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、适当、合理的步调进行检讨，然则未能发现该 造作而变成的基金份额净值计较造作，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除补偿使命。但基金管理 东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的步调扬弃或缩小由此变成的影响。   （三）估值造作的处理形势   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步调确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基 金份额净值造作。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的谬误变成估值造作，导致其他当事东谈主遭受损失的，谬误的使命东谈主应当对由于该 估值造作遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。   上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若系同行业现存时期水平不 能意想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩推论。   由于不可抗力原因变成投资东谈主的交易贵寓灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿使命，但因该差错取得不妥得利确当事东谈主 仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值造作使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作使命方承担；由于估值造作使命方未 实时更正已产生的估值造作，给当事东谈主变成损失的，由估值造作使命方对径直损失承担补偿 使命；若估值造作使命方仍是积极谐和，何况有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值造作使命方搪塞更正的情况向关连当事东谈主进行确 认，确保估值造作已得到更正。   （2）估值造作的使命方对关连当事东谈主的径直损失负责，分歧辗转损失负责，何况仅对 估值造作的关连径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。                南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   （3）因估值造作而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值造作 使命方仍搪塞估值造作负责。要是由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值造作使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的畛域内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是赢得 不妥得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿 额加上仍是赢得的不妥得利返还的总和尽头其执行损失的差额部分支付给估值造作使命方。   （4）估值造作调整领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的形势。   估值造作被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值造作发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值造作发生的原因笃定 估值造作的使命方；   （2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作变成的损失进行评估；   （3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的使命方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值造作的更正向关连当事东谈主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步调防患损失进一步扩大。   （2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。要是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （四）暂停估值与败露基金份额净值的情形 基金应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度关连部门规矩的管帐轨制推论。   （六）基金账册的建立                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐回报。基金管理东谈主、基金托管东谈主诀别 独随即成就、记录和扶持本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与回报的编制和复核   基金管理东谈主应当实时编制并对外提供信得过、完满的基金财务管帐回报。月度报表的编制， 基金管理东谈主应于每月晦了后 5 服务日内完成；季度回报应在每个季度扫尾之日起 15 个服务 日内完成季度回报编制并赐与公告；中期回报应在上半年扫尾之日起两个月内完成编制并予 以公告；年度回报应当在每年扫尾之日起三个月内完成编制并赐与公告。基金年度回报的财 务管帐回报应当经过审计。基金合同告成不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度报 告、中期回报或者年度回报。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应在 3 个服务日内进行复核。基金管理东谈主在季度回报完成当日，将关连回报提供给基 金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个服务日内完成复核。基金管理东谈主在中期回报完成 当日，将关连回报提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核。基金 管理东谈主在年度回报完成当日，将关连回报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 45 日内完成复核。基金管理东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传确凿形势或两边约定的 其他形势进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边认同的账务处理形势为准；若两边无法达成一致，以基 金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主向基金管理东谈主进行书面或者电子证实。 要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金管理 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关连情况报中国证监会备案。   （八）基金管理东谈主应在编制季度回报、中期回报或者年度回报之前向基金托管东谈主提供基 金事迹比拟基准的基础数据和编制结果。   （九）实施侧袋机制时期的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并败露主袋账户 的净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东谈主名册的扶持   本基金的基金管理东谈主和基金托管东谈主须诀别妥善扶持的基金份额持有东谈主名册，包括基金合 同告成日、基金合同驱逐日、基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容至少应包括持有 东谈主的称号和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册由登记机构编制，由基金管理东谈主审核并提交基金托管东谈主扶持。基金 托管东谈主有权要求基金管理东谈主提供基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应实时提供，不得拖延或 拒却提供。   基金管理东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额持有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同告成日、基金合同驱逐日、 基金权益登记日、基金份额持有东谈主大会权益登记日等波及到基金关键事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发生辰后十个服务日内提交。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应妥善扶持基金份额持有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托 管东谈主不得将所扶持的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应恪守守秘 义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善扶持基金份额持有东谈主名册，应按有 关法例规矩各自承担相应的使命。   七、争议措置形势   因本契约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、联合措置，协商、联合不可 措置的，任何一方均有权将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，仲裁方位为北京市，按 照中国国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东谈主均有管制力。   争议处理时期，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管契约规矩的义务，发达基金份额持有东谈主的正当权益。   本契约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。   八、托管契约的变更、驱逐与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更法式   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 基金合同的规矩有任何突破。   （二）基金托管契约驱逐的情形   （三）基金财产的计帐                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》驱逐情形出当前，由基金财产计帐小组统一接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐回报；   （5）遴聘具有证券、期货关连业务履历的管帐师事务所对计帐回报进行外部审计，聘 请讼师事务所对计帐回报出具法律宗旨书；   （6）将计帐回报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。   基金财产计帐的期限为 6 个月。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐回报经具有证券、期货关连业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐回报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐回报登载在指定网站上，并将计帐回报教导性公告 登载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）               §21 基金份额持有东谈主服务   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主及销售机构提供，以下是基金管理东谈主提供的 主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律法例 的前提下，加多和修改关连服务表情。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管理东谈主不承担任何使命。   若本基金包含在中国香港相等行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 表情一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。   一、网上开户及交易服务   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关连 基金管理东谈主电子直销具体王法请参见基金管理东谈主网站关连公告和业务王法。   二、信息查询及交易证实服务   （一）基金信息查询服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站等平台可享有基金交易查询、账户查询和基金管理东谈主照章披 露的千般基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管理东谈主称号、基金代码、 风险品级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期回报和 基金管理东谈主最新动态等千般贵寓。   （二）基金交易证实服务   基金管理东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花样实时向通过基金管理东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见告其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 证实日历、证实份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管理东谈主基 金份额交易业务的，关连信息证实服务请参照各销售机构执行业务经过及规矩。   三、基金保多情况信息服务   基金管理东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的花样向通过基金管理东谈主 直销渠谈投资并持有基金管理东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。   基金份额持有东谈主可通过以下形势订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。   由于投资东谈主预留的臆想形势概略、造作、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 正常收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管理东谈主网站，或拨打基金管理东谈主客服热线查询、 查对、变更预留臆想形势。   四、资讯服务   投资东谈主明察并同意基金管理东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种形势为投资东谈主提供与投资东谈主关连的账户服务请问、交易证实请问、关键公 告请问、行为音讯、营销信息、客户暖热等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和隐讳政策。如需取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金管理 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务形势退订。   五、客户服务中心电话及在线服务   （一）电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线赢得投资权术、业务权术、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。   （二）在线服务   投资东谈主通过基金管理东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该形势赢得投资权术、业务权术、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。   六、投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。                 南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）                  §22 其他应败露事项            标题                          公告日历 对于南边贺元利率债债券型证券投资基金变       2024-06-20 更基金司理的公告 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2024     2024-04-22 年第 1 季度回报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2024-03-30 年年度回报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2024-01-22 年第 4 季度回报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2023-10-25 年第 3 季度回报 南边基金管理股份有限公司旗下部分洞开式       2023-09-19 基金参加招商银行费率优惠行为的公告 南边基金对于旗下部分基金加多招商银行动       2023-09-19 销售机构及灵通关连业务的公告 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023     2023-08-31 年中期回报 南边贺元利率债债券型证券投资基金 2023 2023-07-21 年第 2 季度回报   注：其他败露事项详见基金管理东谈主发布的关连公告              南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）          §23 招募评释书存放过火查阅形势   本招募评释书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书原本 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容实足一致。            南边贺元利率债债券型证券投资基金招募评释书（2024 年 12 月更新）               §24 备查文献                               南边基金管理股份有限公司

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